內(nèi)部控制體系建設(shè)實務(wù)

一、內(nèi)控體系建設(shè)的基礎(chǔ)準(zhǔn)備

（一）內(nèi)部控制組織建設(shè)

1.內(nèi)控管理小組的常規(guī)設(shè)計

2.內(nèi)控工作計劃的設(shè)計

（二）內(nèi)部控制制度建設(shè)

1.內(nèi)控制度建設(shè)工作步驟

2.如何從制度手冊中識別內(nèi)控制度

3.內(nèi)控制度規(guī)范化

4.內(nèi)控制度梳理及規(guī)范的常見方法

（三）內(nèi)部控制流程建設(shè)

1.內(nèi)控流程規(guī)范化

2.內(nèi)控流程梳理及規(guī)范的常見方法

3.內(nèi)控流程風(fēng)險點識別方法

4.風(fēng)險評估的主要步驟

5.內(nèi)控措施的設(shè)計方法

二、內(nèi)控手冊的編制方法

（一）內(nèi)控手冊的基本框架

1.企業(yè)內(nèi)控手冊基本框架

2.行政事業(yè)單位內(nèi)控手冊基本框架

3.概述的編寫要點

4.內(nèi)部環(huán)境的編寫要點

5.風(fēng)險評估的編寫要點

6.控制措施的編寫要點

7.信息與溝通的編寫要點

8.內(nèi)部監(jiān)督的編寫要點

9.核心流程的內(nèi)部風(fēng)控

（二）合規(guī)的手冊

如何編寫合規(guī)的內(nèi)控手冊

（三）實用的手冊

如何編寫實用的內(nèi)控手冊

三、內(nèi)控信息化的有效實施

（一）為什么通過信息化實施內(nèi)控

1.信息化應(yīng)用現(xiàn)狀

2.內(nèi)控信息化的優(yōu)勢

3.內(nèi)控信息化的前景

（二）如何搭建內(nèi)控管理系統(tǒng)

1.內(nèi)控管理系統(tǒng)的常見形式

2.內(nèi)控管理系統(tǒng)的主要結(jié)構(gòu)

（三）如何用信息化管理內(nèi)控數(shù)據(jù)

1.內(nèi)控體系日常數(shù)據(jù)

2.內(nèi)控數(shù)據(jù)的收集與匯總

3.內(nèi)控數(shù)據(jù)的分析與應(yīng)用

（四）內(nèi)控通過信息化落地實施

1.內(nèi)控軟件的初級階段

2.內(nèi)控軟件的中高級階段

3.內(nèi)控系統(tǒng)的趨勢